中信网科内控合规及操作风险管理系统喜获殊荣

近日，由北京软件和信息服务业协会、金科创新社联合主办，“鑫智奖·第三届金融数据智能优秀解决方案评选”活动结果揭晓，中信网科内控合规及操作风险管理系统荣登优秀风控创新解决方案榜单。

现阶段，金融机构面临的竞争环境日益复杂，如何保证通过一个整合的方式来发展有效的公司治理、风险管理并优化绩效管理，同时满足金融机构监管合规的义务，是金融机构面临的重要挑战。

近年来，中国银监会在金融监管方面的力度不断加大，银监会发布的《商业银行内部控制指引》、《商业银行合规风险管理指引》、《商业银行操作风险管理指引》、《资本管理办法》财政部与中国证监会等五部委发布《企业内部控制基本规范》与《企业内部控制配套指引》、COSO发布的ERM框架等文件均对商业银行内部控制（包括合规管理与操作风险管理）提出了较高的监管要求。

不仅如此，加强提高内控合规与操作风险管理效率更是内控管理的需要：

通过风险识别与评估，并将相关的风险点与外部法规条款一一对应，形成操作风险字典库及合规索引，便于员工更清晰学习、掌握风险点、风险大小及对应的控制措施，减少违规操作。

为金融机构各机构、各部门和人员提供流程应用的学习作业平台，多维度记录、分析、监测和展示风险信息，实现监督信息的共享与及时反馈，提升管理效率；通过建立关键风险指标和预警机制，以及基层网点（或业务单元）风险报告机制，管理部门可了解掌握各级机构的风险情况，减少风险发生。

通过业务岗位名称与流程控制环节对应，进一步明确责任，丰富员工绩效考核手段，防止权责不明。

通过构建风险地图可以向管理层完整展示机构、条线风险状况，以快速、便捷的方式报告风险的整体状况和分布，为高管层平衡业务发展与风险控制提供决策支持，减少错误判断。

通过规范全企业内控梳理工作、建立完善内控自我评估程序，改进内控缺陷等手段，加强内控三道防线的综合管控能力，完成内控有效性、适当性自我评价，降低风险防控成本，优化内控环境，逐步形成计划、组织、执行、整改的良性循环。

内控合规及操作风险管理系统

中信网科内控合规及操作风险管理（GRC）系统，通过搭建统一的信息技术平台，既能完成金融机构内控合规与风险管理集成化管理信息，又能满足巴塞尔银行监督委员会、中国银监会相关的监管要求；GRC平台系统为合规、风险部门、各业务条线及各级机构提供操作风险管理、合规风险管理、内部控制管理以及风险预警的一体化应用平台，使金融机构能够适应不断变化的业务环境，更为有效的使用人力及财务资源，有效的管理风险，从而提升金融机构的价值。

1个管理平台：建设满足不同层面管理需要的、具有高度可扩展性的内控合规与操作风险管理系统。

1个管理体系：设计具有实用性与前瞻性的内控合规与风险管理体系与相关配套机制，以满足日常管理与经营发展需要，并支持管控平台的有效持续运转。

1支管理队伍：通过项目过程，强化内部的内控、合规与风险管理文化并培养一支具有先进管理理念和管理技能的管理队伍。

中信网科内控合规及操作风险管理系统，是兼具风险识别、监测、评估、分析、报告的风险管理机制，集内控、合规、操作风险管理、员工行为管理和案防管理等全面业务功能的“多合一”整合平台。通过该GRC平台，可整合全机构各应用系统数据及资源，建立统一的风险数据集市，规范风险管理及内控流程，促进风险管理语言与标准的一致。从而，满足法律合规、风险管理、稽核审计等内控部门的职能管理需求，有利于规范日常风险内控工作，防范全面业务风险，提升内控工作效率和效果，改善经营管理水平。

客户评价：近日，由北京软件和信息服务业协会、金科创新社联合主办，“鑫智奖·第三届金融数据智能优秀解决方案评选”活动结果揭晓，中信网科内控合规及操作风险管理系统荣登优秀风控创新解决方案榜单。

现阶段，金融机构面临的竞争环境日益复杂，如何保证通过一个整合的方式来发展有效的公司治理、风险管理并优化绩效管理，同时满足金融机构监管合规的义务，是金融机构面临的重要挑战。
近年来，中国银监会在金融监管方面的力度不断加大，银监会发布的《商业银行内部控制指引》、《商业银行合规风险管理指引》、《商业银行操作风险管理指引》、《资本管理办法》财政部与中国证监会等五部委发布《企业内部控制基本规范》与《企业内部控制配套指引》、COSO发布的ERM框架等文件均对商业银行内部控制（包括合规管理与操作风险管理）提出了较高的监管要求。
不仅如此，加强提高内控合规与操作风险管理效率更是内控管理的需要：
通过风险识别与评估，并将相关的风险点与外部法规条款一一对应，形成操作风险字典库及合规索引，便于员工更清晰学习、掌握风险点、风险大小及对应的控制措施，减少违规操作。
为金融机构各机构、各部门和人员提供流程应用的学习作业平台，多维度记录、分析、监测和展示风险信息，实现监督信息的共享与及时反馈，提升管理效率；通过建立关键风险指标和预警机制，以及基层网点（或业务单元）风险报告机制，管理部门可了解掌握各级机构的风险情况，减少风险发生。
通过业务岗位名称与流程控制环节对应，进一步明确责任，丰富员工绩效考核手段，防止权责不明。
通过构建风险地图可以向管理层完整展示机构、条线风险状况，以快速、便捷的方式报告风险的整体状况和分布，为高管层平衡业务发展与风险控制提供决策支持，减少错误判断。
通过规范全企业内控梳理工作、建立完善内控自我评估程序，改进内控缺陷等手段，加强内控三道防线的综合管控能力，完成内控有效性、适当性自我评价，降低风险防控成本，优化内控环境，逐步形成计划、组织、执行、整改的良性循环。
内控合规及操作风险管理系统
中信网科内控合规及操作风险管理（GRC）系统，通过搭建统一的信息技术平台，既能完成金融机构内控合规与风险管理集成化管理信息，又能满足巴塞尔银行监督委员会、中国银监会相关的监管要求；GRC平台系统为合规、风险部门、各业务条线及各级机构提供操作风险管理、合规风险管理、内部控制管理以及风险预警的一体化应用平台，使金融机构能够适应不断变化的业务环境，更为有效的使用人力及财务资源，有效的管理风险，从而提升金融机构的价值。

1个管理平台：建设满足不同层面管理需要的、具有高度可扩展性的内控合规与操作风险管理系统。
1个管理体系：设计具有实用性与前瞻性的内控合规与风险管理体系与相关配套机制，以满足日常管理与经营发展需要，并支持管控平台的有效持续运转。
1支管理队伍：通过项目过程，强化内部的内控、合规与风险管理文化并培养一支具有先进管理理念和管理技能的管理队伍。
中信网科内控合规及操作风险管理系统，是兼具风险识别、监测、评估、分析、报告的风险管理机制，集内控、合规、操作风险管理、员工行为管理和案防管理等全面业务功能的“多合一”整合平台。通过该GRC平台，可整合全机构各应用系统数据及资源，建立统一的风险数据集市，规范风险管理及内控流程，促进风险管理语言与标准的一致。从而，满足法律合规、风险管理、稽核审计等内控部门的职能管理需求，有利于规范日常风险内控工作，防范全面业务风险，提升内控工作效率和效果，改善经营管理水平。

客户评价：