北京领雁科技股份有限公司

智慧审计平台 | 辅助证券公司内部审计数字化转型

01 审计数据集市

审计数据集市对证券公司业务数据、管理数据和审计作业过程中用到的外部数据进行多维度的管理，将数据分为贴源层、中间层、主题层。贴源层保证数据的真实性和完整性；中间层建设审计方法和审计思路常用信息，保证审计团队可以快速取到目标数据；主题层在贴源层、中间层的基础上利用规则形成，保证日常审计工作可以直接定位到目标数据并可以追溯到中间层、贴源层数据。审计数据集市是非现场审计的基础也是审计作业审计管理的样本中心，是大数据审计的核心建设。

02 非现场审计

针对结构化数据智慧审计平台提供可视化建模、专业建模、机器学习等简单易懂的数据分析工具，实现数据的分析与挖掘。针对非结构化数据智慧审计平台采用接口调用的方式进行访问、使用全文检索引擎、OCR引擎、NLP引擎、语音引擎等工具转化为结构化数据进行分析。

 通过平台工具，利用数据实现专家经验落地和扩展，辅助审计人员自主驾驭数据、控制风险，从疲于奔命、事倍功半的“打工仔”到精确制导、事半功倍的“审计专家”。

03 审计作业管理

非现场审计的数据分析成果作为疑点线索提供给审计作业板块，实现审计作业由抽样检查到全样检查的转变。作业人员利用线索，实现精确定位，有的放矢，并快速命中问题。标准化作业流程保证审计发现清晰定性定量，审计底稿言之有物，审计报告条缕清晰，审计对象的无所遁形。

 现场作业与非现场数据分析相结合的作业模式将会是新型审计作业、审计管理的常态。智慧审计平台也将有效地降低审计人员工作强度、提高工作的准确度和广度。

 审计作业管理集成非现场审计、审计综合管理功能。其中，非现场审计的疑点库，有助于审计人员发现问题，为审计作业提供了数据支撑。审计综合管理功能模块中的词条、制度等为审计作业提供了检查依据。另外审计作业管理模块，整合审计作业中发现的问题，让审计人员可追踪被审计部门的整改情况，同时提供查询统计功能，让审计人员可实时掌握项目进展、整改概况及问责概况。

 板块利用流程引擎实现审计项目组织，可以满足不同审计项目类型需要不同审计程序的要求，在零编码的情况下灵活定制，应对审计项目的实施，用技术保障审计作业管理多变的特性。

 04 审计综合管理

 审计工作面临着“四变”：监管和管理的变化、业务数据的变化、违规违法手段的变化、审计团队的变化。

 如何以“变”应“变”，保证审计工作质量，保证审计团队建设？答案是“学习”、是“综合管理”。在智慧审计平台综合管理中可以学习到监管要求、管理需要；可以学习到审计知识、建模规范；可以学习到历史发现、典型案件；可以学习到风险体系、企业文化；可以学习到专家经验、失败教训，可以让知识第一时间被掌控。整改综合管理板块是员工学习沟通的交流园地、经验库，是新型审计人才的培养基地。板块同时引入全文检索引擎，支持多种类型的文档检索，支持配置关键词库和自动学习关键词，保障资料查询的及时性和便捷性。

 05 风险管理驾驶舱

 为了把工作成果、风险情况“展示”清楚，驾驶舱配置业务算法，集成图形化工具、引入BI框架，保障数据展示的完整性、精准性和可浏览性。通过风险统计和展示，将风险落实到机构、人员和产品，将预警结果及时反馈到人或者岗位。

 系统优势

   整合证券公司各业务系统数据，实现资源共享和合理利用，提高审计工作的广度和深度；

   提供灵活高效的数据查询服务，并对数据进行分析；

   通过搭建可视化的建模、查询平台，实现审计人员自主对风险思路的落地以及高效的查询查证；

   建立风险监测网络，实现风险自动预警，及早化解企业风险；

   实现对审计日常工作和风险内控所发现的问题和风险状况进行分析，及时调整审计工作重心，真正实现以风险为导向的审计监督；

   为企业经营和制度完善提供数据参考；

 智慧审计平台是工具和业务知识运用的结合，领雁科技凭借多年的案例积累，总结了覆盖大部分业务条线的风险矩阵、问题词条、风险模型。在项目实施的过程中将会把这些知识沉淀和积累充分结合客户的业务流程和数据特点进行有效落地，确保系统上线即可看到实际成效。同时，在项目实施过程中，将充分利用我方多年积累的经验和文档，协助客户一起制定相关的业务和操作管理制度、考核体系等相关的规章制度。

领雁科技智慧审计系统将利用数据可视化工具，对相关风险指标、审计工作情况进行统计分析展示，便于汇报和风险管理。通过一系列的系统建设，有效规范审计工作流程，实现审计项目实施和风险查证模型相结合的工作模式，提高审计工作效率和质量。整体形成证券公司数据在审计工作方面的综合应用、智慧应用和有效应用。

 截至目前，领雁科技已拥有100+银行、证券、保险等领域审计系统建设的项目实践经验，具备各类审计系统建设、咨询、规划能力，拥有完整的审计产品体系。我们将依托于多年的经验积累，利用大数据、人工智能等先进技术，帮助证券企业实现全资产、全生命周期的风险管控、监测与展现。并从全方位协助证券企业提高审计工作效率和质量。目前，领雁科技智慧审计相关解决方案均已完成国产化适配，将全力帮助证券公司打造第三道防线，严防死守风险发生和风险造成不良影响，站好第三道防线的守门员岗位。