北京领雁科技股份有限公司

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01-05

2023

成功案例｜领雁科技助力某头部城商行建设智能审计平台

某头部城商行将审计风险监测系统进行全面新建、升级，将审计各系统进行有效整合。

新的审计风险监测系统，将作为整个审计平台运行的基础，需主要包含建模分析模块、数据治理功能模块、系统管理功能模块以及接入行内成熟的各项新技术应用的新技术应用模块等。

对传统审计、数据化审计的进一步升级和探索，利用大数据、人工智能、云计算等新兴技术实现审计作业方式与价值输出模式的再造和升级。

项目目标

通过项目建设，构建集“风险因子、非现场审计、现场审计”于一体的智审平台，推进审计各环节联动开展，持续完善智审监测体系。

通过平台提供的份额贡献因子研发工具，实现风险因子快速迭代开发、提升工作效率；通过自主建模分析工具，提升模型制作效率，引入多项新技术，实现审计工具扩充，助力风险因子高效排查。

项目方案及功能

系统管理：支撑系统运行的基础管理模块，主要功能包括对审计机构、被审计机构、用户、角色、在线用户、流程定义等的管理。

模型管理：实现业务人员自主分析和模型的全生命周期管理。主要功能包括模型探索、模型库管理、模型任务、专题模型和项目模型。

查询查证管理：模型管理人员可以将定制好的SQL模型发布成查询查证模型，为审计人员使用业务系统数据提供便利入口，方便对数据的使用。

风险因子管理：主要包括测试库搭建、风险因子参数、风险因子探索、风险因子库、监测结果视图功能。

数据管理：实现对数据字典信息的维护、数据质量检测报告、配置数据关系、导入公有或私有数据、对数据进行在线二次分析，对数据权限进行管理。

考试管理：实现对审计部员工技术技能的在线考试。

指标管理：建立指标管理板块，包括SQL指标、RPA指标、算法指标、指标视图等。从机构、产品等多维度建立指标视图，满足内部审计对于指标管理分析的相关工作需求。

调度管理：实现对模型、模型任务、项目模型等各个模块提交的数据查询分析任务进行统一调度管理，有效控制并发程度，防止高负荷运转造成系统瘫痪。

案防管理：建立案防工作管理板块、实现案防排查、确认、审阅、整改的流程化管理，并针对工作成果进行统计报表分析。

BI视图：以风险因子为维度，建立全行级别的审计管理BI视图，图形化展示总体指标、各分支行的情况以及相关的统计分析报表。

信息收集：研发信息收集板块，加强信息收集工作对审计立项的支持，解决信息收集与立项工作相对脱节、共享程度较低、历史信息回顾较难的痛点，开发信息收集、信息评估和项目储备库的功能。支持全体审计人员填列收集到的信息，并经个人判断形成审计关注点，再由专业审计人员对信息进行评估和整合，判断是否纳入储备项目，丰富审计项目来源。

新技术：通过接口方式实现与行内知识图谱、OCR平台、ASR平台、地图平台、BI平台、Python平台等的交互，采用接口和数据同步方式打通与各系统的联系，充分发挥新技术的优势。

· 知识图谱：智能审计平台对接知识图谱平台，支持跨平台的审计分析、知识图谱分析。

· OCR平台：通过OCR接口平台实现对图片（例如贷款系统借据图片信息解析和自定义上传图片）的解析及数据收集。

· NLP平台：建设NLP应用、NLP任务、NLP查询、NLP配置四个子应用功能，实现审计工作下的自然语言处理需求场景。

· RPA平台：包括“RPA应用、RPA任务、RPA待执行任务、RPA查询、RPA配置”五个子模块。实现将工作信息与业务交互通过机器人来按照自先设计的流程去执行。

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项目成效

建立数据分析平台，并提供易用的分析工具，为搭建风险模型和指标体系提供基础，使多数审计人员了解数据，按照自己的审计思路搭建模型成为可能。

建立风险监测和查证模型，提高审计工作的广度和深度。

实现对审计日常工作和风险内控所发现的问题和风险状况进行分析，及时调整审计工作重心，真正实现以风险为导向的审计监督。

加强审计专业化建设，不断提升审计人员素质。

提高内部控制评价水平，实现科学自动化评估。